樂陞條款…要溯及既往呼聲高

工商時報【魏喬怡╱台北報導】

台灣出現首宗公開收購惡意違約案,金管會9月底祭出「樂陞條款」,昨(14)日預告期滿,證期局表示,各界有許多意見,其中二大主要意見即公開收購需財顧、會計師的確認書,而且要「溯及既往」,第二即希望公開收購人提保證金。

金管會表示,會彙整各方意見再作分析評估。

證期局指出,9月28日預告公開收購修正法規後,各界意見不斷,主要針對公開收購人必須由金融機構提供「履約保證書」;或是由具有證券承銷商資格的財務顧問、或會計師審核資金來源,並出具公開收購人具有履行支付收購對價能力的「確認書」,有人希望能「溯及既往」,讓樂陞案能適用。

也有人提出公開收購人需提撥保證金。證期局指出,這個在修法前證期局就已做過研究、收集過各國情形,現在只有少數國家有提保證金制,但像美國、英國、香港等先進國家都沒有提保證金制度。

此外,樂陞自救會昨日二度前往金管會陳情,證期局、投保中心都派員聆聽自救會成員意見,陳情會議長達3小時。樂陞自救會訴求有三:一是要金管會針對延後交割,再對中信銀開罰,因中信銀有疏失,沒有對百尺竿頭做好KYC,還片面延後交割日,應要負起賠償責任,希望金管會以行政指導方式讓中信銀履約交割;二是希望政府加快假扣押樂陞董事長許金龍資產;三是希望行政院可以成立專責求償窗口。

證期局指出,金管會已在9月19日對中信銀行、中信證券開罰,不只有罰款還禁止業務。另外,在假扣押許金龍資產部份,投保中心13日就已表示目前假扣押有困難,但「該負責的一個都不會放過」。

金管會強調,立法院財政委員會已有決議,要對中信銀提告,因此現在也由投保中心收集中信銀行以及中信證券的缺失事項,代投資人提出求償。

至於自救會呼籲行政院開闢窗口,為樂陞受害者求償,金管會表示,這個議題應該要回歸專業,目前投保中心已設有窗口供樂陞案投資人登記求償。