樂陞案 金管會重罰中信銀、證

工商時報【魏喬怡、呂清郎╱台北報導】

針對國內首樁公開收購未交割案,金管會火速開罰!百尺竿頭公開收購樂陞股票惡意違約不履行交割案才過20天,金管會對中信銀開罰300萬元且限制公開收購信託業務3個月;也開罰中國信託證券,處以停止財務規劃及諮詢業務3個月。

至於投資人是否可求償?金管會表示,已交由投保中心處理,投資人若是有「洽詢中信銀、該銀行回應將如其交割」的事證,金管會歡迎投資人提供。

證期局副局長周惠美表示,處分案自10月1日起生效,生效後,中信證券1年內不能「新增業務、增設分支機構、轉投資國內外、發行公司債、擔任ETF流動量提供者、發權證。」目前中信證券還有兩個財顧案,也不能再承做。

金管會表示,對中信銀開罰原因是中信銀承作公開收購的股務代理業務,卻沒有制定內控制度,也未能審慎評估與探究客戶之實際收益狀況、落實KYC(認識客戶政策),只有看百尺竿頭、憶豪投資的基本資料(營利事業登記證、負責人、董事),還評估該客戶是低風險等級,因此以信託業法開罰。

金管會官員指出,中信證所謂派員去日本探查百尺竿頭,只是「順道」去拜會百尺竿頭負責人?埜由昭。拜會完後,就決定接下接下這個案子,並沒有深入評估,過程草率,5月17日中信證決定接案後,5月18日億豪投資負責人異動、5月20日百尺竿頭負責人異動、5月30日百尺竿頭公司地址變更,竟也沒有察覺異常。另外,對於資本額僅有5,000萬台幣、5萬美元的公司要做48.6億元的公開收購完全沒有評估,根本沒有落實認識客戶政策。

中央銀行官員昨也主動說明,本案是經投審會、金管會核准的投資案,符合外匯交易相關規範。且依過去經驗,1.5億美元通常分為3天匯入,此案預訂8月倒數第2周交易,但遲遲未見資金進來,央行也以電話連繫;其實只要在最後截止日前匯入,交易都沒有問題,但直到截止日都沒進來,也就是說,分散或不分散匯入,完全沒有發生。